零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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